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单项选择题
1、 结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（　　）


2、 在我国。证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（　　），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％


3、 证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（　　）


4、 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（　　）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定


5、 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。（　　）


6、（　　）滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3


7、 从事证券交易所上市的证券、8股交易的结算业务，证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守备付的规定。（　　）


8、 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。
A．集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称
B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
C．证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称
D．各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称


多项选择题
9、纳入结算参与人结算备付金限额计算的交易品种包括（　　）。
A．A股
B．现券交易
C．权证
D．基金


10、一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（　　）。
A．柜台委托
B．网上委托
C．自助委托
D．非柜台委托