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单项选择题
1、 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的买入申报价格为14．98元，则成交价格为15元。（　　）


2、 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（　　）


3、 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。
A．100％
B．150％
C．180％
D．200％


4、 公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。（　　）


5、 债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号(％)。（　　）


多项选择题
6、在我国证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）。
A．坚持客户适当性管理原则
B．必须忠实办理受托业务
C．不接受全权委托
D．了解交易风险，明确买卖方式


7、 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手


8、 证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本


9、 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


10、 集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。
A．投资理念与投资策略
B．投资决策依据、投资程序与风险控制
C．投资规模与投资方
D．投资限制