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单项选择题
1、 全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。（　　）


2、 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有。
A．守约方
B．上海证券交易所
C．投资者保护基金
D．证券结算风险基金


3、 在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（　　）


4、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。（　　）


5、 我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．人工报价


多项选择题
6、下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法，错误的有（　　）。
A．单笔交易数量在1000手以上，可采用大宗交易方式进行
B．融资方申报买入，融券方申报卖出
C．投资金到期年收利率进行申报
D．申报单位为1手或其整数倍


7、 证券经营机构自营业务买卖对象包括（　　）。
A．认购权证
B．国债、公司或企业债
C．证券投资基金
D．A、B股


8、 下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（　　）。
A．市场为投资者提供了交易的即时性
B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C．批量指令可以提供价格的稳定性
D．指令执行和结算的成本相对比较低


9、 下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（　　）。
A．网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B．基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C．中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人


判断题
10、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。
A．正确
B．错误