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单项选择题
1、 我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格小变动单位为0．001元人民币。权证买人申报数量为100份的整数倍。（　　）


2、 证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。（　　）


3、 金融期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日按成交时所约定的价格交割一定数量的金融商品的标准化契约。（　　）


4、 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（　　）


5、 以下不属于上海证券交易所国债回购品种的是（　　）。
A．7天国债
B．14天国债
C．21天国债
D．28天国债


多项选择题
6、 对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（　　）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
A．证券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投资者
D．国有企业


7、 在（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户


8、 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括（　　）。
A．小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D．小申购、赎回单位中的预估现金部分


9、 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（　　）。
A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户


10、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足