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单项选择题
1、 经纪业务对象具有价格变动性的特点。（　　）


2、 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（　　）年。
A．1
B．2
C．3
D．4


3、在证券代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　）


4、 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（　　）

5、 在我国现行证券结算制度下，结算参与人通过登记结算公司结算系统完成与其分支机构之间的资金结算。（　　）


6、（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议


多项选择题
7、目前，我国证券账户种类的划分依据有（　　）。
A．交易方式
B．交易场所
C．账户数量
D．账户用途


8、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（　　）折算率进行折算；
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率不超过70％，其他股票折算率不超过65％
B．ETF折算率不超过90％
C．国债折算率不超过95％
D．其他上市证券投资基金和债券折算率不超过80％

9、 下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是证券交易所的行为
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等


10、 股份登记包括（　　）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记