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单项选择题
1、 目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　　）


2、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，不得继续收购。（　　）


3、 在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（　　）


4、 交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（　　）


5、 证券公司申请成为证券交易所会员，终要由（　　）审核批准。
A．交易所总经理
B．交易所理事会
C．交易所会员大会
D．交易所会员管理部门


6、 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


多项选择题
7、 证券公司经营（　　）业务，注册资本限额为人民币5000万元。
A．证券经纪
B．证券资产管理
C．证券承销与保荐
D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


8、 客户从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券


9、 下列事项中，属于内幕信息的是（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％
D．公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

10、 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为（　　）。
A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价／除权前一日标的证券收盘价)
B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前-日标的证券收盘价／标的证券除权日参考价)
C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价／除息前一日标的证券收盘价)
D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前-日标的证券收盘价／标的证券除息日参考价)