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单项选择题
1、 所谓集合竞价，是指对在规定的一段日寸‘问内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）


2、 （　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A．《风险提示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》


3、 在《证券交易委托代理协议》中，下列不属于甲方(客户)要向乙方(证券公司营业部)作出的声明和承诺的是（　　）。
A．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
B．甲方巳详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外
C．甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则
D．甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度


4、 买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。（　　）


5、 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（　　）。
A．±6％
B．±8％
C．±5％
D．4-10％


6、 （　　）将产生证券交易政策风险。
A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律
B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误
C．证券公司南于管理不善
D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定


7、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是（　　）。
A．股权登记日为R日
B．配股认购日为R+2日开始
C．交款结束日为R+7日
D．认购期为5个工作日


多项选择题
8、 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（　　）方面的要求。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量


9、假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，16：00前补人5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（　　）。
A．该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B．该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C．该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D．该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元


10、 证券回购交易的二次契约交易行为是指（　　）。
A．买入交易
B．回购交易
C．初始交易
D．卖出交易