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单项选择题
1、 下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（　　）。
A．证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B．因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C．因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D．因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


2、 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（　　）


3、 深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时5个买入申报价格和数量。（　　）


4、 证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（　　）。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交


5、 下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。
A．小申购、赎回单位对应的各成分证券名称
B．小申购、赎回单位对应的各成分证券代码
C．小申购、赎回单位对应的各成分证券数量
D．小申购、赎回单位对应的各成分证券价格


6、 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（　　）


多项选择题
7、 网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（　　）。
A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者


8、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行问债券市场进行交易的（　　）。
A．金融债券
B．企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券


9、信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


10、 下列属于内幕交易的有（　　）。
A．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B．内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C．内幕人员在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D．发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2％的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实”，建议他人买卖该股票