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单项选择题
1、 自营业务投资运作的管理机构是（　　）。
A．董事会
B．投资决策机构
C．股东大会
D．自营业务部门


2、 债券回购交易与股票交易类似。（　　）


3、 若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　　）。
A．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97％]÷(1+到期平均回购利率／2)÷100
B．企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94％]÷(1+到期平均回购利率／2)÷100
C．企业债标准券折算率=计算参考价×93％÷100
D．企业债标准券折算率=计算参考价×90％÷100


4、 以下属于明文列示的内幕交易行为的有（　　）。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C．发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作


多项选择题
5、 下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（　　）。
A．在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生成交量的价位
B．如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C．如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D．如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价近的价位


6、 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（　　）批准。
A．证券交易所
B．国家外汇管理局
C．中国人民银行
D．中国证监会


7、 我国证券交易所特别会员享有的权利包括（　　）。
A．有选举权和被选举权
B．列席证券交易所会员大会
C．向证券交易所提出相关建议
D．接受证券交易所提供的相关服务


8、 国债交易的计息原则是（　　）。
A．“起息日”当天计算利息
B．“到期日”当天计算利息
C．“起息日”当天不计算利息
D．“算头不算尾”


9、 深圳证券市场权证结算包括（　　）。
A．远期结算
B．代理结算
C．担保结算
D．直接参与结算


10、 投资者教育重点应突出的内容有（　　）。
A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动