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单项选择题
1、 根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本限额应达到（　　）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0．5亿
D．10亿


2、 证券指数的编制遵循（　　）的原则。
A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先


3、 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元


4、 Ct指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述（　　）交易指令。
A．限购指令
B．市价指令
C．限价指令
D．止损指令


5、 证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（　　）


多项选择题
6、 证券公司提供IB业务时，不得（　　）。
A．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B．代客户接收、保管交易密码
C．直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D．代客户下达交易指令

7、 客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（　　）。
A．多银行制
B．券商是会计、银行是出纳
C．券商提供另路查询
D．银行负责总分核对


8、 以下（　　）属于客户资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误


9、 下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有（　　）。
A．上海证券交易所申购单位为500股
B．深圳证券交易所申购单位为1000股
C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有次有效，其余申购由交易系统自动剔除
D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号


10、 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（　　）。
A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户