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单项选择题
1、 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（　　）


2、 证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。
A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司
C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者


3、 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过两次交易契约行为。（　　）


4、 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（　　）


5、 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。
A．1
B．3
C．6
D．12


6、 以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在（　　）内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
A．信用交易证券交收账户
B．融券专用证券账户
C．证券公司客户信用交易担保资金账户
D．证券公司客户信用交易担保证券账户


7、 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。（　　）


8、 在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（　　）


9、 上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方不得就该E1到期回购进行不履约申报。（　　）


多项选择题
10、 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．境内代办处
D．名义持有人