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单项选择题
1、 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（　　）


2、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）


3、上海证券交易所和深圳证券交易所于（　　）开始接受融资融券交易的申报。
A．2009年1月1日
B．2009年10月31目
C．2010年1月1日
D．2010年3月31日


4、 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　　）。
A．法人结算席位
B．A、B股联合席位
C．风险金账户
D．结算经办人


5、 对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。（　　）


6、 证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）


多项选择题
7、投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（　　）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A．认购
B．交易
C．申购
D．赎回


8、 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（　　）。
A．证券账号
B．本方交易单元代码
C．买卖方向
D．证券代码

9、 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（　　）。
A．证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C．证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D．证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成


10、 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法中，正确的有（　　）。
A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手