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单项选择题
1、 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30％。（　　）

2、 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（　　）。
A．派遣合格代表入场从事证券交易活动
B．按规定转让交易席位
C．对证券交易所事务进行监督
D．选举权和被选举权


3、 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（　　）负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构


4、 从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（　　）以作为证券回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．百元面值债券的到期回购价
C．到期收益率
D．持有期收益率


5、 Ct指定一个价格，按照指定价格或更有利的价格执行指令”是描述（　　）交易指令。
A．限购指令
B．市价指令
C．限价指令
D．止损指令


6、 我国使用早的通用证券账户是（　　）。
A．A股账户
B．债券账户
C．期货账户
D．基金账户


多项选择题
7、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（　　）。
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制


8、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（　　）配合完成。
A．证券公司
B．证券登记结算公司
C．指定商业银行
D．客户


9、 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（　　）。
A．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C．证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D．证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格


10、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足