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单项选择题
1、 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（　　）


2、 （　　）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟开盘参考价格
B．虚拟匹配量
C．虚拟未匹配量
D．虚拟匹配剩余量


3、债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．成交通知单
B．成交传真件
C．成交确认单
D．成交协议书

4、 以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元


5、 在证券公司自营业务中，（　　）是自营业务投资运作的管理机构。
A．自营业务部门
B．投资决策机构
C．董事会
D．投资专业委员会


6、 中国证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。
A．罚金
B．警示
C．责令处分有关责任人员
D．撤销融资融券业务许可


多项选择题
7、 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶


8、 债券买断式回购与质押式回购业务的区别是（　　）。
A．质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B．买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C．买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
D．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权


9、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理


10、 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（　　）业务。
A．现券买卖
B．债券登记
C．逆回购
D．债券托管