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单项选择题
1、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4

2、 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买人证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。（　　）


3、 上海证券交易所目前公布的指数不包括（　　）。
A．上证A股指数
B．上证综合指数
C．上证100指数
D．上证红利指数


4、 新股上网定价发行时，申购日后的第（　　）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1
B．2
C．3
D．4


5、从2002年5月1日开始，A股、B股及证券投资基金的交易佣金实行（　　）制度。
A．浮动佣金
B．固定佣金
C．下限向上浮动
D．上限向下浮动


6、 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（　　）


7、 自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误、管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。（　　）


8、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先


9、 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（　　）


多项选择题
10、 证券经纪业务中的禁止行为包括（　　）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息