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单项选择题
1、 从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（　　）。
A．政策风险
B．合规风险
C．管理风险
D．技术风险

2、 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法（　　）是正确的。
A．进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金
B．买断式回购的回购债券面额由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回


3、 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。（　　）


4、2004年以前，我国开放式基金通过（　　）进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构


5、 根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。（　　）


6、 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（　　）


多项选择题
7、 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（　　）的专用账户。
A．资金币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额


8、 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（　　）。
A．证券公司与客户必须是“一对一”
B．具体投资方向应在资产管理合同中约定
C．要设定特定的投资目标
D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作


9、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。
A．一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立


10、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来、
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项