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单项选择题
1、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易限额的是（　　）。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会


2、 国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率


3、 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。
A．R日(R为到期日)14：00
B．R+1日(R为到期日)14：00
C．R日(R为到期日)17：00
D．R+1日(R为到期日)17：00


4、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（　　）


5、 资产管理业务是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人


6、 在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分；对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。（　　）


7、 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（　　）


多项选择题
8、下列属于可转换债券持有人权利的有（　　）。
A．可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票
B．可以持有到期获得债券本金和利息
C．可以在可转换债券到期前在流通市场上转让
D．可以参与发行人的股东大会


9、 上海证券交易所固定收益平台交易采用的方式有（　　）。
A．市价交易
B．限价交易
C．报价交易
D．询价交易


10、 上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括（　　）。
A．小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量
B．可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例
C．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
D．小申购、赎回单位中的预估现金部分