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单项选择题
1、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（　　）


2、 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A．提高证券交易印花税标准
B．在批准的营业场所之外接受客户委托
C．为非上市公司提供股份转让服务
D．挪用客户交易结算资金


3、 证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。（　　）


4、 证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（　　）


5、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30％时，不得继续收购。（　　）


6、 结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（　　）


7、 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（　　）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行


8、 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（　　）


9、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。
A．7
B．10
C．15
D．20


多项选择题
10、下列关于上海证券交易所买断式回购报价方式的说法，错误的有（　　）。
A．单笔交易数量在1000手以上，可采用大宗交易方式进行
B．融资方申报买入，融券方申报卖出
C．投资金到期年收利率进行申报
D．申报单位为1手或其整数倍