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单项选择题
1、 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（　　）


2、 根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。（　　）


3、（　　）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户


4、 债券回购交易的标准品种是指不分券种，只分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品。（　　）


5、 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（　　）


多项选择题
6、可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在近3个月内（　　）。
A．波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上
B．日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的偏离值不超过5％
C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4个百分点
D．日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％


7、 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（　　）。
A．调整维持担保比例
B．调整标的证券标准或范围
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整可充抵保证金有价证券的折算率


8、 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
A．监管规费
B．印花税、经手费
C．投资者应收的现金分红、利息
D．转让限售股应缴纳的个人所得税


9、 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可以采用大宗交易方式。
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币


10、 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。
A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方