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单项选择题
1、可转换债券具有（　　）的双重特性。
A．股权和期权
B．债权和期权
C．债权和权证
D．债权和股权


2、 上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（　　）


3、 进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。（　　）


4、 证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（　　）


5、 在证券经纪业务的要素中，（　　）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人


6、 作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（　　）


7、标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％


8、 下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。
A．房屋
B．土地
C．古董
D．证券投资基金份额


9、 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（　　）。
A．美国“9·11”事件
B．某些上市公司倒闭
C．自然灾害
D．证券经纪商违法操作

多项选择题
10、纳入结算参与人结算备付金限额计算的交易品种包括（　　）。
A．A股
B．现券交易
C．权证
D．基金