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单项选择题
1、 在债券质押式回购交易中，（　　）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．融券方
B．融资方
C．逆回购方
D．买入返售方


2、 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。（　　）


3、 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（　　），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内
B．20个工作日内
C．10个工作日内
D．5个工作日内

4、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（　　）


5、 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（　　）。
A．客户招揽
B．客户服务
C．金融产品销售
D．投资咨询


6、 非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托开展现券买卖。（　　）


7、 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过两次交易契约行为。（　　）


8、 在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（　　）。
A．将自营业务与经纪业务混合操作
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D．以散布谣言等手段影响证券交易


9、 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（　　）


多项选择题
10、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金