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单项选择题
1、 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（　　）工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．10
B．5
C．3
D．1


2、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易限额的是（　　）。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会


3、 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（　　）


4、 我国现行有关交易制度，（　　）实行当日回转交易。
A．A股
B．B股
C．债券
D．基金


5、 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会


6、资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规;应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。（　　）


多项选择题
7、下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（　　）。
A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C．投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销
D．投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购


8、 国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有（　　）。
A．已计息天数
B．票面利率
C．应计贴现额
D．债券面值


9、 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．独立运行原则
D．岗位分离原则


10、 按照交易场所划分，我国证券账户可划分为（　　）。
A．上海证券账户
B．深圳证券账户
C．人民币普通股票账户
D．人民币特种股票账户