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单项选择题
1、 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（　　）。
A．风险揭示书
B．买者自负承诺函
C．证券交易委托代理协议书
D．保密协议


2、 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易限额的是（　　）。
A．证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会


3、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（　　）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人
B．主承销商
C．证券经营结算公司
D．证券交易所


4、 证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A．申购和赎回的方式不同
B．设立后规模是否允许变动
C．发行规模不同
D．是否上市交易


多项选择题
5、 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（　　）。
A．将自营账户借给他人使用
B．操纵市场
C．将自营业务与代理业务混合操作
D．内幕交易


6、 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（　　）等信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式


7、 证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括（　　）。
A．证券余额
B．账户注册资料
C．证券变更情况
D．资金余额


8、 以委托单为例，委托指令的基本要素包括（　　）。
A．买卖方向
B．价格
C．证券账号
D．时间


9、 在集合资产管理计划中，客户主要享有（　　）权利。
A．按规定分享投资收益
B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C．承担委托投资的损失
D．知情的权利


10、下列关于证券交易的特征说法中，正确的有（　　）。
A．证券的流动眭、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B．证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C．证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D．证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险