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单项选择题
1、 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（　　）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15


2、证券经纪商必须承担一定的义务，这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。例如，坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，接受客户的全权委托等。（　　）


3、 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（　　）


4、 在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托


5、 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
A．支付购买方式
B．承销购买方式
C．招标购买方式
D．同一价购买方式


6、 根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（　　）日。(R为股权登记日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3


7、 证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变报考势的内部报告


多项选择题
8、 关于证券交易所质押式回购的交易报价，正确的说法有（　　）。
A．上海证券交易所申报单位为手，1000元；标准券为1手
B．我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
C．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D．我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式


9、 下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（　　）。
A．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
B．网上发行既不经济，也不安全
C．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性


10、 证券市场投资者教育的主要内容包括（　　）。
A．证券知识普及
B．证券交易风险揭示
C．证券法规宣传
D．证券公司基本信息公示