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单项选择题
1、未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）。
A．委托方式
B．证券账号
C．委托价格
D．证券品种


2、 证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。（　　）


3、 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。（　　）


4、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％


5、 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。
A．合法的证券公司
B．投资品种的选择
C．委托买卖方式的选择
D．全权委托投资


6、 （　　）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收


多项选择题
7、 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（　　）。
A．严肃保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与公司决策的人员不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序


8、目前，我国证券账户种类的划分依据有（　　）。
A．交易方式
B．交易场所
C．账户数量
D．账户用途


9、 投资者具有下列（　　）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有申报
B．新股申购未到期的
C．撤销当日有交易行为的
D．因回购或其他事项未了结的


判断题
10、
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费用等。
A．正确
B．错误