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单项选择题
1、 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（　　）


2、 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（　　）


3、 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易目未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（　　）。
A．违约金=质押券欠库量×1‰
B．违约金=质押券欠库量×违约天数
C．违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D．违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例


4、 在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（　　）


5、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）


6、 如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）


7、 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（　　）。
A．优先股
B．普通股
C．基金凭证
D．认股权证


8、召开股东大会的上市公司要提前（　　）天刊登公告。
A．60
B．30
C．20
D．10


多项选择题
9、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业务
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．为他人提供担保

10、 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（　　）等。
A．信件
B．数据电文
C．合同书
D．成交单