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单项选择题
1、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是（　　）。
A．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告
B．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D．证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

2、 股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。
A．证券业协会
B．证券交易所
C．上市公司协会
D．中国证监会


3、 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。（　　）


4、 根据中国证监会证监EA998D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（　　）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A．1个月
B．25天
C．2个月
D．90天


5、 按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（　　）


6、某客户持有上交所上市07国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为121．85元，当月的标准券折算率为1：1．27。那么，该客户多可回购融入的资金是（　　）。
A．121850万元
B．154750万元
C．1000万元
D．1270万元


多项选择题
7、 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（　　）。
A．上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金


8、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人


9、 从2002年5月1日开始，（　　）的交易佣金实行上限向下浮动制度。
A．A股
B．B股
C．权证
D．证券投资基金


10、 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露