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单项选择题
1、 中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。（　　）


2、 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（　　）。
A．全部申购
B．笔申购
C．申报数量多的一次申购
D．后一次申购


3、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的限额为（　　）。
A．交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B．交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币
C．交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币
D．交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币


4、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（　　）


5、债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为后清算交割价格。（　　）


6、 对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额的（　　）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A．3
B．5
C．10
D．15


7、 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　　）


多项选择题
8、 关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（　　）。
A．标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B．当融资方到期无法归还融人款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融人的款项、利息、违约金和相关交易费用
C．在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好
D．“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象


9、 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围和权限
D．投资者应履行的交收责任


10、 我国证券交易所的职能有（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．组织、监督证券交易
D．对上市公司进行监管