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单项选择题
1、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报限额为（　　）。
A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币


2、 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　　）


3、 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　　）


4、 现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。（　　）


5、 采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（　　）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A．1
B．3
C．5
D．7


6、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　　） 的架构设立和运行。
A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会

多项选择题
7、 （　　）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。
A．A字头
B．B字头
C．C字头
D．D字头


8、 交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（　　）等。
A．证券公司
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券投资基金


9、下列属于证券经纪业务特点的是（　　）；
A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性

判断题
10、
在融资融券业务中，证券登记结算机构为客户开立客户信用证券账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。
A．正确
B．错误