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单项选择题
1、 关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（　　）。
A．采用格式化报价的，未按规定做的报价为无效报价
B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
C．公开报价分双边报价和多边报价两类
D．自主报价分公开报价和对话报价两类


2、 关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报经中国证监会批准
D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


3、 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（　　）


4、 关于股票的交易，下列说法错误的是（　　）。
A．股票交易必须在证券交易所中进行
B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D．股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行


5、 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（　　）


多项选择题
6、定向资产管理业务的内部控制体系包括（　　）。
A．独立、客观的投资研究
B．科学、严密的投资决策
C．合理的规模控制
D．科学的风险评估


7、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。
A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3．01元代表位候选人


8、 以委托单为例，委托指令的基本要素包括（　　）。
A．买卖方向
B．价格
C．证券账号
D．时间


9、 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　　）。
A．警告
B．没收非法所得
C．罚款
D．追究刑事责任


10、关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。
A．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节