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单项选择题
1、 证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上10万元以下的罚款。（　　）

2、 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（　　）


3、 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：O0—15：O0。（　　）


4、 证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（　　）


5、 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者


6、 证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。（　　）


7、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。
A．证券市场的风险度
B．市场指数的波动性
C．市场价格的风险度
D．市场价格的波动性


多项选择题
8、 定向资产管理合同由（　　）共同签署。
A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券公司
D．客户


9、 在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成


10、 在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确认由密码控制。
A．电话转委托
B．自助委托
C．电话自动委托
D．网上委托