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单项选择题
1、 持有公司5％以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（　　）


2、 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（　　）。
A．全部申购
B．笔申购
C．申报数量多的一次申购
D．后一次申购


3、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（　　）。(T日为申购日)
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日


4、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人，即证券投资者是买卖证券的主体


5、 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（　　）


6、 下列关于期权的描述，正确的是（　　）。
A．金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B．金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C．买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D．看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

多项选择题
7、 证券市场进行投资者教育的目的是（　　）。
A．提高投资者的风险意识
B．提高投资者的风险识别能力
C．提高投资者理性投资的能力
D．提高投资者自我保护的能力


8、关于证券登记，下述说法正确的有（　　）。
A．证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节


9、 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（　　）。
A．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托


10、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（　　）。
A．证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B．证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券