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单项选择题
1、根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（　　）。
A．是否引入履约金由交易双方协商确定
B．融资方无需缴纳履约金
C．融券方无需缴纳履约金
D．融资方和融券方均需缴纳履约金


2、 上海证券交易所买断式回购的交易按照（　　）原则进行。
A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算


3、 依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（　　）日内申请注销。
A．15
B．20
C．10
D．5


4、 从内容上看，认股权证的性质是（　　）。
A．债权
B．股权
C．期货
D．期权


5、上海证券交易所不收取A股开户费。（　　）

6、 在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。（　　）

7、 目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。（　　）


8、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（　　）来设立。
A．“监事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
C．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制
D．“董事会—投资决策部门”的二级体制


多项选择题
9、 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。
A．集合资产管理合同
B．集合资产推广计划
C．集合资产管理风险提示书
D．集合资产管理计划说明书


10、 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A．不可抗力因素
B．意外事故
C．技术故障
D．非交易所能够控制的其他情况