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单项选择题
1、 在债券质押式回购交易中，（　　）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。
A．融券方
B．融资方
C．逆回购方
D．买入返售方


2、 中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（　　）。
A．不进行该笔交易的资金交收
B．按照备付金账户当前余额交收
C．融资方结算人补充资金后再交收
D．按照该笔交易金额交收


3、 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15


4、一般意义上，证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）


5、 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（　　）


6、 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（　　）


多项选择题
7、 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）时进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格


8、 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
A．由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B．由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失


9、 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（　　）等因素。
A．申购情况
B．主承销商
C．其他市场因素
D．发行人募集资金目标


10、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有（　　）。
A．证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B．证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C．如实记录客户资金和证券的变化
D．经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券