֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（　　），证券公司不得向其融资、融券。
A．1年
B．半年
C．2年
D．3个月


2、 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A．权证到期日前1个工作日内
B．权证到期后的1个工作日内
C．权证到期后的3个工作日内
D．权证到期日


3、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（　　）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个


4、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）


多项选择题
5、 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购


6、 在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（　　）等。
A．全额预缴，比例配置
B．网上累计投标询价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售


7、 在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（　　）一并纳入净额清算中。
A．监管规费
B．印花税、经手费
C．投资者应收的现金分红、利息
D．转让限售股应缴纳的个人所得税


8、证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易有利于证券发行的顺利进行


9、 流动|生是证券市场生存的条件，（　　）可以反映证券市场的流动性好坏。
A．成交数量
B．成交价格
C．成交速度
D．成交效率


10、客户融券卖出的，以（　　）的方式偿还向证券公司融入的证券。
A．买券还券
B．直接还券
C．借券还其
D．直接还款