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单项选择题
1、 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（　　）


2、 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。（　　）


3、 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　　）


4、 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（　　）


5、 为了促使资金流向国民经济需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（　　）的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策


6、 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　）。
A．10％
B．20％
C．5％
D．30％


7、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）的罚款。
A．1倍以上5倍以下；3万元以上10万元以下
B．1倍以上3倍以下；3万元以上10万元以下
C．1倍以上5倍以下；3万元以上30万元以下
D．1倍以上3倍以下；3万元以上30万元以下


多项选择题
8、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（　　）。
A．进行集中撮合处理
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待机会
D．部分成交者则让剩余部分继续等待


9、 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（　　）。
A．履行交割清算义务
B．接受交易结果
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


10、证券交易与证券发行两者之间的关系是（　　）。
A．相互促进
B．相互制约
C．证券发行是证券交易的前提
D．证券交易有利于证券发行的顺利进行