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单项选择题
1、 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（　　）。
A．烟台住房储蓄银行
B．部分符合条件的城市商业银行
C．全国性商业银行
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行


2、 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（　　）


3、 （　　）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购


4、 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。（　　）

5、 （　　）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。
A．本金风险
B．价差风险
C．操作风险
D．流动性风险

6、 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。
A．代码制
B．挂名制
C．匿名制
D．实名制


7、 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（　　）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．中国证券业协会


8、债券回购（　　）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A．成交通知单
B．成交传真件
C．成交确认单
D．成交协议书

多项选择题
9、 深圳证券交易所会员应承担的义务包括（　　）。
A．维护投资者的合法权益
B．维护证券交易所的合法权益
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．按规定提供相关的业务报表和账册


10、 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（　　）。
A．证券账号
B．本方交易单元代码
C．买卖方向
D．证券代码