֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（　　）。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格


2、 权证存续期满前（　　）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A．10
B．5
C．1
D．3


3、 （　　）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A．200
B．2005
C．2006
D．2007


4、 证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。（　　）


5、 上海证券交易所大宗交易规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
A．A股
B．B股
C．基金
D．国债及债券回购


6、 （　　）实行次交易日起回转交易。
A．A股
B．B股
C．权证
D．债券


7、 投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。（　　）


8、 我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。（　　）


多项选择题
9、 深圳证券交易所会员应承担的义务包括（　　）。
A．维护投资者的合法权益
B．维护证券交易所的合法权益
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．按规定提供相关的业务报表和账册


10、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受（　　）形式的资产。【单选题】
A．货币资金
B．证券
C．不动产抵押证券
D．基金