֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（　　）


2、在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）

3、全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（　　）

4、 在全国银行问债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A．中国人民银行
B．结算银行
C．中国证监会
D．中国银监会


5、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。
A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元


6、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

7、 证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。（　　）


8、 结算备付金可用于应急交收。（　　）


9、 清算与交收根本的区别在于（　　）。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变


多项选择题
10、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。
A．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C．经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D．资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人