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单项选择题
1、以下不属于证券经纪商中介性特征的是其（　　）。
A．不以自有资金进行证券买卖
B．不承担交易中证券价格涨跌的风险
C．充当证券买方和卖方的代理人
D．必须使买卖双方按自己意愿成交


2、 证券交易结算流程的证券交收环节包括（　　）。
A．投资者与投资者之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．结算参与人与结算参与人之间的证券交收

3、 关于可转换债券，以下表述不正确的是（　　）。
A．持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B．持有者必须持有至期满才可以获得利息
C．持有者可自行选择是否转股
D．可转换债券具有债权和期权的双重特性


4、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（　　）。
A．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出
B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额


5、 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。
A．分销购买方式
B．包销购买方式
C．承销购买方式
D．招标购买方式


6、 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当13交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（　　）


7、 同一证券账户多次参与同一只新股申购的．以交易所交易系统确认的该投资者的（　　）为有效申购，其余申购均为无效申购。
A．平均申购数
B．抽签申购数
C．笔申购
D．后一笔申购


多项选择题
8、与经纪业务相比较，自营业务有以下特点（　　）。
A．交易的风险性
B．业务的中介性
C．收益的不确定性
D．决策的自主性


9、 自营业务中涉及（　　）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A．业务授权
B．风险限额
C．资产配置
D．自营规模


判断题
10、董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．正确
B．错误