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单项选择题
1、 集合资产管理计划中形成的相应文件，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于10年。（　　）


2、 下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（　　）。
A．出具资产托管报告
B．出具资产管理报告
C．执行证券公司的清算指令
D．执行证券公司的投资指令


3、按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请A股账户的开户费标准为每户40元。（　　）

4、 可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当13交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。（　　）


5、 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（　　）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10个交易日
B．15个交易日
C．10个工作日
D．15个工作日


多项选择题
6、 在我国证券市场发展过程，网上发行新股的类型有（　　）等。
A．全额预缴，比例配置
B．网上累计投标询价发行
C．网上竞价发行
D．网上定价市值配售


7、 根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（　　）等情况，对客户进行分类管理。
A．异常交易行为发生频率
B．交易活跃程度
C．收到深圳证券交易所警示次数
D．资金规模


8、 A股账户按持有人分为（　　）。
A．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
B．证券公司自营证券账户
C．一般机构证券账户
D．自然人证券账户


9、 对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如（　　）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。
A．证券公司
B．基金公司
C．一般境外法人投资者
D．国有企业


10、同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式;
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统