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单项选择题
1、未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算上海分公司托管。
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）。
A．委托方式
B．证券账号
C．委托价格
D．证券品种


2、 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。（　　）


3、 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为小一手、一手。（　　）
A．100；5000
B．100；1000
C．1000；10000
D．1000；50000


4、 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（　　）


5、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。
A．0
B．成交金额的15％。
C．成交金额的1‰
D．成交金额的0．5‰


6、 在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以进行转托管。（　　）


7、 所谓集合竞价，是指对在规定的一段日寸‘问内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）


8、 （　　）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证券交易所
B．负责客户信用资金存管的商业银行
C．证监会派出机构
D．证券登记结算机构


多项选择题
9、 在证券经纪业务中，（　　）是招揽客户的前提和基础。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成


10、 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券