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单项选择题
1、 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。
A．由交易所视回购品种决定
B．不追溯调整
C．由结算参与人协商决定
D．应追溯调整


2、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（　　）。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％


3、 我国证券交易所证券指数的编制遵循（　　）的原则。
A．高效准确
B．简便易用
C．公开透明
D．公平及时


4、 国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率
C．市场利率
D．票面利率


5、 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（　　）。
A．10％
B．15％
C．5％
D．30％


6、 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（　　）


7、 国债代保管单可以替代国债实物券入库。（　　）


8、 管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。（　　）


9、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（　　）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款


10、 在证券经纪业务中，（　　）是客户填写委托单的要点。
A．品种
B．证券账号
C．买卖价格
D．买卖数量