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单项选择题
1、按照现行规定，证券公司对客户融资融券长期限不超过（　　）。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年


2、 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80％。（　　）


3、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（　　）。
A．代理客户买卖证券
B．为营利而自己买卖证券
C．为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D．可以向客户出借资金或证券


4、 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　）


5、 证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。（　　）


6、 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（　　）。
A．公开
B．公平
C．公正
D．高效


7、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（　　）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000

8、证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
A．正确
B．错误

多项选择题
9、按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有（　　）。
A．ST股票
B．非ST股票
C．基金类证券
D．未作特别处理的A股


10、 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进人代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（　　）。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．上海证券交易所退市的公司
D．深圳证券交易所退市的公司