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单项选择题
1、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．买入价
B．当日均价
C．卖出价
D．新成交价


2、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。
A．住址证明
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资融券担保品证明
D．已在营业部开立的客户信用证券账户


3、 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币3000万元
B．千人千股
C．3年连续盈利
D．公开发行的股份达到公司股份总数的10％以上


4、 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％


5、 按照我国现行制度的规定，（　　）交易必须缴纳证券交易印花税。
A．股票
B．债券回购
C．债券现货
D．证券投资基金


多项选择题
6、证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。
A．自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
B．自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
C．自行推广集合资产管理计划
D．委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划


7、 上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。
A．具有一定规模的资本金或营运资金
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司
D．按规定缴纳各项会员经费


8、 证券公司应当在每个月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B．客户交存的担保物种类和数量
C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


9、 按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
A．不可抗力因素
B．意外事故
C．技术故障
D．非交易所能够控制的其他情况


10、信用风险可以进一步细分为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险