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单项选择题
1、 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（　　）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户


2、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（　　）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．3个月
C．1个月
D．6个月


3、 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报不得超过（　　）元。
A．99999900
B．9999900
C．999999900
D．1000000


4、 所谓集合竞价，是指对在规定的一段日寸‘问内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（　　）


5、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但长不得超过（　　）。
A．30天
B．61天
C．91天
D．137天


6、 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。
A．代码制
B．挂名制
C．匿名制
D．实名制


7、在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（　　）。
A．投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B．禁止从自营账户中调入调出资金
C．交易指令需要强制留痕
D．交易指令执行前应经过审核


多项选择题
8、证券经纪商有义务为客户保守秘密，保密的具体内容包括（　　）。
A．客户开户的基本情况
B．客户委托的基本情况
C．客户证券账户的库存情况
D．客户资金账户的余额


9、 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（　　）。
A．证券交易所
B．中国人民银行各分支机构
C．中央结算公司
D．全国银行间同业拆借中心


10、同时满足（　　）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式;
A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D．具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统