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单项选择题
1、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。
A．20％
B．10％
C．25％
D．5％


2、 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（　　）。
A．“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”
B．“集合资产管理计划名称”
C．“证券公司名称——集合资产管理计划名称”
D．“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”


3、 下列关于大宗交易的说法错误的是（　　）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果


4、 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（　　）


5、 以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理大宗交易业务
C．为客户办理专项资产管理业务
D．为多个客户办理集合资产管理业务


6、 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（　　）


7、根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（　　）。
A．实际发行价格
B．笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价


多项选择题
8、深圳证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。
A．样本指数类
B．综合指数类
C．上证50指数类
D．分类指数类


9、 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（　　）。
A．履行交割清算义务
B．接受交易结果
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金


10、 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（　　）。
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露