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单项选择题
1、证券公司开展融资融券业务试点，必须经（　　）批准。
A．中国证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．中国人民银行
D．中国证监会


2、回转交易，是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未交收的证券。（　　）

3、 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。
A．申报数量多的一次申购
B．次申购
C．后一次申购
D．全部申购

4、 我国目前在卖出和买人证券时，均有零数委托。（　　）


多项选择题
5、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。
A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票
D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3．01元代表位候选人


6、 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。
A．投资者应履行的交收责任
B．证券经纪商代理业务范围和权限
C．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
D．遵守国家有关法律、法规的承诺


7、 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。
A．请客户出示委托书
B．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
C．请客户出示公证书
D．仔细核对客户身份


8、 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（　　）等。
A．遵守国家有关法律、法规的承诺
B．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C．证券经纪商代理业务范围和权限
D．投资者应履行的交收责任


9、 我国证券交易所的职能有（　　）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．组织、监督证券交易
D．对上市公司进行监管


10、 以下说法中正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金
D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费