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单项选择题
1、 在证券交易所进行的债券质押式回购交易中，年收益率就是在成交日由交易双方竞价产生的回购品种的场内挂牌的成交价格。（　　）


2、 申请从事客户资产管理业务的证券公司的条件之一是近两年未受到过行政处罚或者刑事处罚。（　　）


3、 根据我国相关制度规定，在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（　　）


4、 在代办股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买人股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。（　　）


5、 自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭（　　）办理补办事宜。
A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单
B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明
C．本人有效身份证明及证券账户卡
D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单


6、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。
A．证券公司
B．基金公司
C．信托公司
D．资产管理公司


7、负责买断式回购交易日常监管工作的是（　　）。
A．人民银行
B．中央结算公司
C．同业中心
D．证监会


8、目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式 。
A．正确
B．错误

多项选择题
9、定向资产管理业务的内部控制体系包括（　　）。
A．独立、客观的投资研究
B．科学、严密的投资决策
C．合理的规模控制
D．科学的风险评估


10、 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（　　）。
A．委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
B．委托指令部分成交后，委托指令失效
C．委托有效期满，委托指令自然失效
D．我国现行规定的委托期为当日有效