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单项选择题
1、 上海证券交易所买断式回购的交易按照（　　）原则进行。
A．两次成交、两次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．一次成交、一次清算


2、 融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项，并载入“融资融券长期限不超过一年”等内容。（　　）


3、 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，申购金额及赎回份额由上海市证券交易所确定并公告。（　　）


4、 根据我国相关制度规定，在可转换债券“债转股”的操作中，即日买进的可转换债券当日可申请转股。（　　）


5、 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（　　）


6、 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。
A．违反规定为客户开立账户
B．假借客户名义买卖证券
C．客户资金不足而接受其买人委托
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险


7、 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（　　）起恢复交易。
A．11：00
B．10：30
C．13：00
D．10：O0


8、 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％


多项选择题
9、一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（　　）。
A．柜台委托
B．网上委托
C．自助委托
D．非柜台委托


10、 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（　　）。
A．证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B．证券成交价格的形成由做市商决定
C．投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D．投资者买卖证券都以做市商为对手